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高毅资产详细回应网传谣言:公司投资行为完全合法合规

金融投资报 2020-11-20 18:24:14
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金融投资网讯(记者 张璐璇)自11月17日以来,因为一则“GY被查”的微博传言,知名私募高毅资产被推上了舆论的风口浪尖。11月20日上午,高毅资产在北京、上海和深圳三地同步召开了视频媒体沟通会,详细披露了公司的风控合规体系,并就市场关注的基金经理冯柳的投资行为、公司及旗下员工是否有接受调查或者任何形式的监管措施、公司和腾讯的关系等问题,一一做出回应。

高毅资产合伙人、首席合规官朱可骏律师表示,公司及旗下员工目前一切正常,均在正常履职。公司已经决定对首先在微博发布所谓“GY被查”、目前任职于某券商的某大V向证券业协会进行投诉并发送律师函,同时会对包括该大V在内的所有造谣者、侵权者,通过司法途径保护高毅资产及旗下基金投资人的合法权利,情节严重的,公司保留报警追究刑事责任的权利。

基金经理冯柳投资行为合法合规 不存在锁定期内卖出的违规行为

“被查”传言发酵后,高毅资产的明星基金经理冯柳成为了舆论关注的焦点,其在某些股票上的大宗交易、定增行为、退出时机等受到市场的质疑。

针对市场对冯柳大宗交易违规的质疑,朱可骏表示,大宗交易作为一种交易方式,是一种非常常见的交易方式,各个金融机构普遍使用。大宗交易市场容量较大,原则上也仅能通过证券公司作为居间方进行交易撮合,买卖双方互不知悉对方身份且价格谈判均由居间方代为传达,成交价格由多方竞价决定,整个交易流程公平公正。

朱可骏介绍,高毅资产有严格的交易流程,设有中央交易室,所有基金经理下达的交易指令,包括大宗交易指令均需通过交易部执行,并且经过公司交易指令系统通过相关风控规则检测后方可发出,公司合规部协同交易部对整个大宗交易的全流程进行严格的事前、事中和事后监控,确保交易流程的合法合规。

具体到网络传言中涉及的两只个股(回应中未提及个股名称),朱可骏给出了详细的解释:

冯柳2019年末就开始逐步布局游戏行业,某游戏股作为行业龙头之一,属于重点研究的标的之一。考虑该公司预计会在今年年中或下半年发布一个新游戏,可能会成为公司的业绩增长点。因此,从今年年初开始逐步对该股进行建仓,并经某头部券商居间提供信息,在年初几个月完成了几笔大宗买入,并在3月份参与了该股的定增(4月份该上市公司进行了公告)。同时,冯柳在公司公告后注意到了市场对于该个股的过度关注和不当联想所产生的极大热情不符合其投资初衷,认为该股的主要投资催化点新游戏存在较大不确定性,在今年5月接受媒体专访时,冯柳曾主动提醒大家不要“抄作业”。

然而该公司新游戏在7月初上线后很快表现不及预期,首周仅位于iOS游戏畅销榜排名10位左右,次周即下跌至20位以外,远逊于其前作手游,股价也在7月初开始逐步下跌。因此,冯柳决定在7月中下旬大宗和定增股份解锁后逐步卖出,整个卖出过程长达数月,合法合规,不存在所谓锁定期内卖出的违规行为。

朱可骏表示,从市场价格的波动结合该公司的实际情况分析,导致该股涨跌的主要逻辑归因是该新游戏的预期和最终结果的不如人意,冯柳组合是在该公司股价下跌后按市场价格卖出的,并不是导致价格下跌的主因。

这次网传谣言还提及了某中药股,朱可骏解释,因为冯柳的投资逻辑为“弱者体系”、“赔率优先”且始终保持高仓位,今年8月,经某头部券商居间提供信息,某中药股有机会以少量折扣大宗交易买入,且部分股份为非特定股份不受锁定期限制,而该公司很符合冯柳一贯以来“赔率优先”的投资框架,属于长期赔率品种而非概率品种,因此,冯柳决定以大宗交易方式买入。由于高毅资产内部执行对5%举牌线的严格风控限制,而居间券商告知卖出方要求至少卖出5%的比例,为确保期间持仓比例始终不超过5%的举牌线,冯柳组合在通过大宗交易逐笔买入的期间,以集中竞价方式卖出了少部分不受锁定期限制的非特定股份,最终完成了整个建仓过程。在整个建仓过程中的任何时点,高毅资产对该股票的持仓均没有超过5%的举牌线,且从未在锁定期内出售任何受锁定期限制的股份。截止目前,该公司三季报显示,冯柳组合对该股仍持有较高比例的持仓。

私募基金行业风控合规体系首次详细披露

朱可骏在沟通会上,详细介绍了高毅资产的风控合规体系,这也是私募基金行业首次详细披露风控合规体系。

朱可骏介绍,高毅资产作为一个平台型的私募基金管理公司,从成立之初,高毅合伙人们就明确树立了“三个为先”的核心价值观,其中“合规为先”排在第一位,即在任何情况下,合规都是第一位的。

据朱可骏介绍,高毅合规风控的最高权力机关是风险控制委员会,其作为风险控制委员会的主席,全权领导委员会的工作,并直接领导合规部、运营部两个部门,共同对整个公司的投资、交易及运作进行事前、事中和事后的全方位风险管理和监控;并且内部组建了10人左右的信息技术团队,对所有业务相关的系统尤其是交易、投资管理、运营风险控制等相关的系统进行自主建设和维护,对公司的合规风控体系的管理提供了强有力的技术支持。

高毅设立了独立交易室,采用中央交易方式,所有组合的交易指令均需通过中央交易室执行。而所有的交易指令均需要通过公司的指令管理系统,并通过相关风控规则检测后方可发出并执行,包括大宗交易、定增等流程,均有合规部全程参与,进行严格的事前、事中和事后监控。

对于旗下基金经理的投资,朱可骏介绍,高毅资产是基金经理负责制,在合法、合规的情况下,给基金经理最大的个股选择权。但有几种情况禁止投资,除了禁投池内的股票,ST股票是公司禁止投资的,同时对高风险股票,作为首席合规官,其有权终止。

朱可骏表示,从2018年起,公司开始发展海外业务,公司以行业最高标准为目标,打造的合规风控体系也获得了诸多国际知名机构的认可。目前,全球排名前十的大型主权基金以及养老金中,已有多家成为了高毅资产的客户,规模在10亿美元以上。

与腾讯不具有一致行动关系

腾讯作为高毅资产的投资人之一,其与高毅资产的关系也受到各方关注。朱可骏表示,腾讯是高毅资产持有少数股份的财务投资人,目前持有股权比例为个位数百分比,无董事席位,日常不参与公司的投资、经营和管理。

高毅资产有着非常严格的内部信息隔离和防火墙机制,所有投资决策信息均与外部包括外部股东完全隔离,与腾讯没有进行任何形式的涉及投资决策相关的信息交流。因此,高毅资产与腾讯之间不具有一致行动关系。

公开信息显示,高毅资产目前投研团队逾40人,旗下汇聚了多位长期业绩优秀、市场经验丰富的明星投资经理。公司董事长兼CEO邱国鹭曾任南方基金投资总监和投委会主席;首席投资官邓晓峰曾任博时基金权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理,是公募股票型基金8年业绩冠军(2007-2014年)。冯柳现任高毅资产董事总经理,在高毅资产任职期间,也获得过多个奖项。

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