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上交所:将可转债交易情况纳入重点监控

金融投资报 2020-10-23 18:17:24
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上市公司监管

本周(2020年10月19日至2020年10月23日),上交所公司监管部门共发送监管类函件3份,其中监管问询函0份,监管工作函3份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告37份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施1单,采取纪律处分措施2单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查8单。

市场交易监管

本周(2020年10月19日至2020年10月23日),沪市共发生17起证券异常交易行为,上交所对此采取了书面警示等自律监管措施;将可转债交易情况纳入重点监控,对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为及时实施自律监管。同时,对15起上市公司重大事项等进行专项核查。

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